陕西省国际信托投资股份有限公司
监事聚会事规则
（经2006年11月28日召开的2006年第三次暂时股东大会审议通过）
第一条 宗旨
为进一步规范本公司监事会的议事方法和表决程序，促使监事和监事会有用地推行监视职责，完善公司法人治理结构，凭证《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券生意所股票上市规则》和本公司《章程》等有关划定，制订本规则。
第二条 监事会办公室
监事会设立监事会办公室，处置惩罚监事会一样平常事务。监事会主席兼任监事会办公室认真人。监事会主席指定公司监察审计部认真人协助其处置惩罚监事会一样平常事务。
监事会印章由公司行政治理部保管，使用时必需经讨教监事会主席赞成后方可用印，监事会办公室应当做好讨教用印情形纪录。
第三条 监事会按期聚会和暂时聚会
监事会按期聚会应当每6个月召开一次。泛起下列情形之一的，监事会应当在10日内召开暂时聚会。
（一）任一监事提议召开时 ；
（二）股东大会、董事会聚会通过了违反执法、规则、规章、羁系部分的种种划定和要求、公司章程、公司股东大会决媾和其他有关划定的决议时 ；
（三）董事和高级治理职员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成卑劣影响时 ；
（四）公司、董事、监事、高级治理职员被股东提起诉讼时 ；
（五）公司、董事、监事、高级治理职员受到羁系部分处� ；蛘弑簧钲谥と馑嫜党馐� ；
（六）羁系部分要求召开时 ；
（七）本《公司章程》划定的其他情形。
第四条 按期聚会的提案
在发出召开监事会按期聚会的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集聚会提案，并向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级治理职员职务行为的监视而非公司谋划治理的决议。
第五条 暂时聚会的提议程序
监事提议召开监事会暂时聚会的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名 ；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由 ；
（三）提议聚会召开的时间或者时限、所在和方法 ；
（四）明确和详细的提案 ；
（五）提议监事的联系方法和提议日期等 ；
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会办公室应当发出召开监事会暂时聚会的通知。
监事会办公室怠于发出聚会通知的，提议监事应当实时向羁系部分报告。
第六条 聚会的召集和主持
监事会聚会由监事会主席召集和主持。监事会主席不可推行职务或者不推行职务的，由监事会副主席召集和主持 ；未设副主席、副主席不可推行职务或者不推行职务的，由半数以上监事配合推选一名监事召集和主持。
第七条 聚会通知
召开监事会按期聚会和暂时聚会，监事会办公室应当划分提前10日和5日将盖有监事会印章的书面聚会通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方法，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话举行确认并作响应纪录。
情形紧迫，需要尽快召开监事会暂时聚会的，可以随时通过口头或者电话等方法发出聚会通知，但召集人应当在聚会上做出说明。
第八条 聚会通知的内容
书面聚会通知应当至少包括以下内容：
（一）聚会的时间、所在 ；
（二）拟审议的事项（聚会提案） ；
（三）聚会召集人和主持人、暂时聚会的提议人及其书面提议 ；
（四）监事表决所必需的聚会质料 ；
（五）监事应当亲自出席聚会的要求 ；
（六）联系人和联系方法 ；
口头聚会通知至少应包括上述（一）、（二）项内容，以及情形紧迫需要尽快召开监事会暂时聚会的说明。
第九条 聚会召开方法
监事会聚会应当以现场方法召开。
紧迫情形下，监事会聚会可以通讯方法举行表决，但监事会召集人（聚会主持人）应当向与会的监事说明详细的紧迫情形。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十条 聚会的召开
监事会聚会应当有半数以上的监事出席方可举行。
监事应当出席监事会聚会，因故缺席的监事，可以事先提交书面意见和书面表决，也可以委托其他监事代为出席监事会聚会，委托书中应载明授权规模。
相关监事拒不出席或者怠于出席聚会导致无法知足聚会召开的最低人数要求的，其他监事应当向羁系部分报告。
董事会秘书、证券事务代表应当列席监事会聚会。
第十一条 聚会审议程序
聚会主持人应当提请与会监事对各项提案发批注确的意见。
聚会主持人应当凭证监事的提议，要求董事、高级治理职员、公司其他员工或者相关中介机构营业职员到会接受质询。
第十二条 监事会决议
监事会聚会的表决实验一人一票，以记名和书面等方法举行。
监事的表决意向分为赞成、阻挡和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，聚会主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权 ；中途脱离会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当全体监事半数以上赞成。
第十三条 聚会录音
召开监事会聚会，可以视需要举行全程录音。
第十四条 聚会纪录
监事会办公室事情职员应当对现场聚会做好纪录� ＞刍峒吐加Φ卑ㄒ韵履谌荩�
（一）聚会届次和召开的时间、所在、方法 ；
（二）聚会通知发出的情形 ；
（三）聚会召集人和主持人 ；
（四）聚会出席情形 ；
（五）聚会审议的提案，每位监事对有关事项的讲话要点和主要意见、对提案的表决意向。
（六）每项提案的表决方法和表决效果（说明详细的赞成、阻挡、弃权票数） ；
（七）与会监事以为应当纪录的其他事项 ；
关于通讯方法召开的监事会聚会，监事会办公室应当参照上述划定，整理聚会纪录。
第十五条 监事签字
与会监事应当对聚会纪录举行签字确认。监事对聚会纪录有差别意见的，可以在签字时作出书面说明。须要时，应当实时向羁系部分报告，也可以揭晓果真声明。
监事既不按前款划定举行签字确认，又差池其差别意见作出书面说明或者向羁系部分报告、揭晓果真声明的，视为完全赞成聚会纪录的内容。
第十六条 决议通告
监事会决议通告事宜，由董事会秘书凭证《深圳证券生意所股票上市规则》的有关划定治理。
第十七条 决议的执行
监事应当催促有关职员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会聚会上转达已经形成的决议的执行情形。
第十八条 聚会档案的生涯
监事会聚会档案，包括聚会通知和聚会质料、聚会签到簿、聚会录音资料、表决票、经与会监事签字确认的聚会纪录、决议通告等。 监事会聚会档案作为公司档案由证券事务代表认真保管。
监事会聚会资料的生涯限期不少于10年。
第十九条 附则
本规则未尽事宜，参照本公司《董事聚会事规则》有关划定执行。
在本规则中，“以上”包括本数 ；“不少于”不含本数。
本规则由监事会制订并提交股东大会批准后生效，修改时亦同。
本规则由监事会诠释。
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